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      財經聚焦

      高盛同意支付45萬美元罰款了結裸空指控

      日期:2010-05-05

      據美國商業周刊報道,當地時間周二,美國證券交易委員會(sec)和紐約泛歐交易所集團(nyse)下屬監管部門對高盛公司旗下部門作出處罰,理由是其違反了股票賣空交易的相關規定。高盛公司同意支付45萬美元罰款,但其既未承認曾犯錯,也未否認。

      sec和nyse聲稱,高盛公司旗下執行和結算部門,在2008年12月初到2009年1月末間的交易中,違反有關賣空交易的規定,對未能交付股票沒有及時平倉,在沒有預先借入情況下接受賣空操作等,同時沒有對某些客戶及時披露相關信息。

      2008年10月股市暴跌的金融危機高峰時期,sec實施了一項限制“裸賣空”的臨時規定,做空交易者必須在交易結束時向證券機構呈送交易數據,為期不得超過三天,否則將面臨罰款。不遵守法規的股票經紀人將被禁止在同一家證券機構從事做空交易,除非其做空的股票已提前借出。2009年7月,這項臨時規定被轉為永久性規定。

      裸賣空是指不需要買入或借入股票,直接在交易系統中點擊賣空成交的交易行為。

      【來源:第一財經 】

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